英国财政部Standardisation of PFI Contracts介绍
李继忠 李菡君 北京盈科（武汉）律师事务所
【摘要】2010年5月13日，国务院发布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，鼓励和引导民间资本进入政策性住房建设领域，同时鼓励和引导其进入市政公用事业以及石油、电信、航空、核电、铁路等垄断行业。纵观世界上关于私人资本进入公共领域，做的好及成熟的当属英国。PFI是英国于1992年提出来的概念，英国PFI实践被称为“国际最佳实践”，英国政府投资项目已经有超过一半的是采取PFI模式来进行建设的，通过PFI模式实施，达到了使资金物有所值，并向公众提供更好的公共服务。英国各个行业的PFI标准合同文本得到了世界各国的高度关注和学习。借鉴国外发达国家关于鼓励私人投资的成熟做法是一个捷径，可以少走弯路。
【关键词】 PFI SoPC SoPC4
一、前言
1、中国背景。2010年5月13日，国务院发布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，简称“新36条”。与“旧36条”相比，“新36条”第一次明确，鼓励和引导民间资本进入政策性住房建设领域，同时鼓励和引导其进入市政公用事业以及石油、电信、航空、核电、铁路等垄断行业。借鉴国外发达国家关于鼓励私人投资的成熟做法是一个捷径。我们可以少走弯路。
2、英国实践。纵观世界上关于私人资本进入公共领域，做的好及成熟的当属英国。PFI是英国于1992年提出来的概念，英国PFI实践被称为“国际最佳实践”，英国政府投资项目已经有超过一半的是采取PFI模式来进行建设的，通过PFI项目实施，达到了使资金物有所值，从而向公众提供更好的公共服务。政府采取PFI模式是要通过PFI模式向公众提供更好的服务，政府不再注重基础设施的所有权。英国各个行业的PFI标准合同文本得到了世界各国的高度关注和学习。
二、Standardisation of PFI Contracts（SoPC）
英国财政部网站上关于公司伙伴关系（Public private partnerships）的定义：公私伙伴关系是公共部门同私人部门联合一起工作的安排。从广义上讲，任何公共部门同私人部门协助来实现政策、提供服务及基础设施均是公私伙伴关系。在基础设施领域中需要私人部门投资来提供公共服务的最常见形式就是私人融资模式（Private Finance Initiative (PFI)）。PFI不能同PPP划等号，私有化、外包等属于PPP范畴，PFI也属于PPP。
英国财政部有一个PPP政策小组（The PPP policy team）。PPP政策小组设在财政部Infrastructure UK内。PPP政策小组制定有关PPP的政策、指引和提供有关PPP/PFI项目建议及统计资料，保障公共基础设施投资的动力及物有所值、维持市场信心并改进项目执行。
PPP政策小组一个非常重要的工作是负责PFI标准合同（SoPC）发布及更新，指导PFI项目的实践。PFI标准合同明确了公共部门及私人部门风险分担的标准模式、原则、主要合同条款。1999年7月，第一版“PFI合同标准化指引（SoPC）”发布。发布标准化合同的目的是在PFI项目的主要点上促进合同取得商业平衡、保证公共部门采购到符合要求的服务、实现价值最大化。第二版在2002年9月发布，第三版在2004年4月发布，2005年12月发布了“附件”。最新版本（SoPC4）于2007年3月发布，最新版本不仅更新了指引，吸收了法律的新规定及PFI市场的新发展，整合了附件的变化及减损，根据2006年3月“PFI：加强长期伙伴关系”文件中明确的事项提出了新的指引观点。
1、制定SoPC的目的
出版SoPC合同的初衷或者目的，从第一版到现在最新的第四版是一以贯之的，没有变化。首先，促进对标准PFI项目可能遭遇主要风险的共同理解；其次，在同样项目上保持定价及条款的一贯；第三，降低协商谈判的时间和成本，SoPC指引提供给项目参与方所能遵从的标准条款，尽量降低需要协商的范围。
2、SoPC适用范围
本指引适用于在英格兰及威尔士境内的所有PFI合同，但不适用月IT项目。针对IT项目有单独的指引适用。PFI项目的投资应该不低于2000万英镑。
苏格兰和北爱尔兰自治区地区的PFI合同适用本指引应该符合该地区法律规定。
2007年5月1日前仍处于竞争采购（competitive procurement）程序(最终标书还没有收到或竞争协商没有完结的)的PFI项目均要适用SoPC4。
3、遵守SoPC的定义
根据1.4.1规定，必备条款必须包含在PFI合同中，才是符合SoPC。根据SoPC指引中规定，有一些明确的“合同原则”（没有具体的合同条款）也必须遵守。“必备条款”和“强制性合同原则”构成SOPCD“核心范围(Core areas)”。
不遵守SoPC的项目及没有得到到财政部的批准的行业合同将得不到财政部对他们财务模型（Final Business Cases）的批准。地方当局的PFI项目，遵守SoPC是得到项目评审组（Project Review Group）批准的前提条件。
4、行业合同同SoPC的关系
有些部门根据SoPC3的规定，已经编制出了自己部门的行业合同。该行业合同反映了不同经济部门PFI采购的差异。 鉴于SoPC4指引的发布，行业合同（Sector Specific Contracts）应该根据SoPC的要求作出修改。修改后的行业合同要报财政部审批。财政部将同具体部门沟通并督促具体部门尽快对行业合同作出修改并报批。
在新的行业合同根据新颁布的SoPC4作出修改并报财政部批准的过渡时期，财政部希望各个部门确保2007年5月1日及以后仍处于竞争采购的PFI项目符合SoPC4所规定的“核心范围(Core areas)”。
5、具体项目的报批（Individual contract derogations）
财政部相信并理解，有些具体项目在特殊情况下，标准SoPC指引和行业合同某些规定根据具体项目条件需要调整。财政部强调的是，具体部门的负责私人融资单位要从严掌握并最大限度的保证标准指引的适用。
印发《阳江市突发事件应急预案管理办法》的通知
广东省阳江市人民政府办公室
印发《阳江市突发事件应急预案管理办法》的通知
(阳府办〔2008〕44号)
各县（市、区）人民政府，市府直属各单位：
《阳江市突发事件应急预案管理办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。
二○○八年十月九日
阳江市突发事件应急预案管理办法
第一章 总则
第一条 为规范突发事件应急预案（以下简称应急预案）制定和管理，建立健全应急预案体系，增强各类应急预案的实效性、科学性和可操作性，提高保障公共安全和处置突发事件的能力，根据《中华人民共和国突发事件应对法》和《广东省突发事件应急预案管理办法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称应急预案，是指为控制、减轻和消除突发事件引起的严重社会危害，规范突发事件应对活动预先制定的方案。
第三条 本办法适用于应急预案编制、审批、发布、备案、修订、宣教培训和演练等相关管理工作。
第四条 应急预案管理遵循统一规划、分类指导、归口管理、分级实施、逐级监督的原则。
第五条 我市应急预案体系由市总体应急预案、市专项应急预案、市部门应急预案、地方应急预案、企事业单位应急预案、重大活动应急预案等6大类组成。
市总体应急预案由市人民政府制定。
市专项应急预案由市人民政府组织制定，其牵头单位由市政府应急办提出，报市人民政府同意。
市部门应急预案由市有关单位制定。
地方应急预案参照市的有关做法制定。
企事业单位应急预案由企事业单位根据有关法律法规制定。
重大活动应急预案由主办单位根据有关法律法规制定。
镇（街道）等基层政权组织，可结合本行政区域实际，制定落实上一级政府总体应急预案、专项应急预案、部门应急预案和其他类型应急预案的行动方案。居委会（村委会）等基层群众自治组织和社区在属地政府的指导下制定相关应急行动方案。
第六条 市人民政府负责市总体应急预案、专项应急预案和部门应急预案的监督和协调工作。市政府应急办具体负责相关的日常管理工作，并承担各县（市、区）应急预案管理的指导和协调工作。
各县（市、区）人民政府负责本行政区域内总体应急预案、专项应急预案和部门应急预案的协调和监督工作，其应急管理办事机构负责相关的日常管理工作。
其他类型应急预案的日常管理工作由其制定单位负责。
第七条 各地、各有关单位按照分级指导的原则，督促、指导本地区、本系统的应急预案编制和管理工作，确保形成“横向到边，纵向到底”的应急预案体系。
第八条 各地、各有关单位特别是各级应急管理办事机构要充分依托和利用应急平台，提高应急预案信息化管理水平，建立健全各类应急预案数据库。
第九条 各级人民政府及相关部门应为预案编制、管理、演练、宣传、培训提供必要的经费支持。
第二章 应急预案编制
第十条 应急预案的编制应满足以下总体要求：
（一）符合国家相关法律，国家、省相关法规、标准的规定；
（二）体现“党委领导、政府主导，专业处置、部门联动，条块结合、军地协同，全社会共同参与”的应急工作指导方针；
（三）保持与上级和同级应急预案的紧密衔接，保持与相邻行政区域相关应急预案的衔接；
（四）适应突发事件风险状况和具备的应急能力；
（五）应对措施具体，操作性强；
（六）内容完整，简洁规范；
（七）通俗易懂，好记管用。
第十一条 应急预案应包括以下基本内容：
（一）总则，包括编制目的、编制依据、适用范围和工作原则等；
（二）应急组织指挥体系与职责，包括：领导机构、工作机构、地方机构或现场指挥机构、专家组等；
（三）预防与预警机制，包括应急准备措施、预警分级指标、预警发布或解除的程序和预警响应措施等；
（四）应急处置，包括应急预案启动条件、信息报告、先期处置、分级响应、指挥与协调、信息发布、应急终止等；
（五）后期处置，包括善后处置、调查与评估、恢复重建等；
（六）应急保障，包括人力资源保障、财力保障、物资保障、医疗卫生保障、交通运输保障、治安维护、通信保障、科技支撑等；
（七）监督管理，包括应急预案演练、宣教培训、责任与奖惩；
（八）附则，包括名词术语和预案解释等；
（九）附件，包括工作流程图、相关单位通信录、应急资源情况一览表、标准化格式文本等。
第十二条 应急预案编制应按照相应的预案编制框架或指南进行。
市总体应急预案、专项应急预案和部门应急预案编制框架由市政府应急办提出，报市人民政府批准后实施。
地方应急预案编制指南由当地应急管理办事机构提出，报当地人民政府批准后实施。
企事业单位应急预案、重大活动应急预案编制指南由有关单位根据突发事件类型或重大活动性质组织制定。
镇（街道）等基层政权组织，居委会（村委会）等基层群众自治组织和社区的应急行动方案编制指南由同级人民政府或上一级人民政府（含其派出机构）应急管理办事机构提出，报上一级人民政府批准后实施。
第十三条 应急预案制定单位根据突发事件性质、特点和可能造成的社会危害，组织有关单位和人员，成立应急预案编制小组，开展应急预案起草工作；组织有关突发事件应急管理专家，对起草的应急预案进行评审。
第十四条 应急预案制定单位起草应急预案过程中，应当征求应急预案涉及的有关单位意见，有关单位要以书面形式提出意见和建议。
涉及限制公众自由的或与公众权利密切相关的，应以适当方式广泛征求意见。
第三章 应急预案审批
第十五条 应急预案制定单位应依照有关法律法规和本办法对应急预案进行审核、审议、备案、报批和公布等事项。
第十六条 市总体应急预案经征求各县（市、区）人民政府、有关单位和市应急管理专家意见后，报市政府常务会议审议。
各县（市、区）人民政府总体应急预案经征求相关单位、专家意见后报当地人民政府常务会议审议。
第十七条 专项应急预案经同级人民政府应急管理办事机构初审后，报同级人民政府审定。
第十八条 专项应急预案报同级人民政府应急管理办事机构初审时，应提交下列编制说明材料：
（一）编制背景；
（二）编制原则；
（三）编制过程及主要内容等；
（四）征求意见和对反馈意见采纳情况；
（五）对分歧意见的处理结果和依据；
（六）应予以说明的其他事项。
第十九条 市部门应急预案经征求有关单位、专家意见后，由预案制定单位按有关程序审议。审议通过的市部门应急预案应报市政府应急办备案。
第二十条 审议通过的县级总体应急预案、专项应急预案应报市人民政府、市有关单位备案。部门应急预案应报同级人民政府应急管理办事机构和市有关单位备案。企事业单位应急预案和重大活动应急预案报有关行政主管部门备案。
第二十一条 应急预案制定单位应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》有关规定，确定应急预案密级。
第二十二条 应急预案制定单位应向社会公布应急预案和简明操作手册。涉及国家秘密和商业秘密的，应按照保密要求公布应急预案简本和简明操作手册。
第四章 应急预案修订
第二十三条 应急预案制定单位应当按照有关法律法规、《广东省突发事件应急预案管理办法》和本办法的规定，结合实际情况，按制定应急预案的程序及时修订应急预案。修订后的应急预案应按照本办法第十九条、第二十条有关规定进行备案。
各类应急预案原则上每三年至少修订一次。有关法律法规对应急预案修订周期另有规定的，从其规定。
镇（街道）等基层政权组织，居委会（村委会）等基层群众自治组织和社区的应急行动方案原则上每两年至少修订一次。
第二十四条 应急预案制定单位要建立应急预案评估制度，在突发事件应急处置或应急演练结束后，及时总结分析应急预案适用情况。
鼓励应急预案制定单位委托专业技术服务机构开展应急预案评估工作。
第二十五条 应急预案中有下列情形之一的，制定单位应当结合实际情况，适时修订。
（一）不符合本办法第十条规定；
（二）应急组织指挥体系或职责调整；
（三）相关单位或人员发生变化；
（四）应急预案制定单位认为应适时修订的其他情形。
第二十六条 有关单位对生效期间的应急预案，认为有必要根据实际情况进行修改的，应及时以书面形式告知应急预案制定单位。应急预案制定单位应认真研究，及时反馈研究结果。
第二十七条 应急预案制定单位应当消除应急预案之间相互抵触、不衔接的情况。
下级专项应急预案与上一级专项应急预案相互抵触、不衔接的，由上一级人民政府负责协调。
同级专项应急预案与部门应急预案之间相互抵触、不衔接的，由本级人民政府应急管理办事机构负责协调；必要时，报请本级人民政府研究解决。
同级部门应急预案之间相互抵触、不衔接的，由本级人民政府应急管理办事机构负责协调。
第五章 应急预案宣教培训和演练
第二十八条 应急预案应列入应急知识宣教培训内容，其中涉及公众生命安全保障的部分应作为重点。
第二十九条 应急预案制定单位应制作有关应急预案宣传普及材料，并向公众免费发放。
第三十条 各级人民政府应急管理办事机构应制定有关总体应急预案、专项应急预案培训大纲，定期组织有关管理人员和专业救援人员开展应急预案相关培训。
所有承担应急预案规定职责的县级以上人民政府有关单位应将应急预案培训纳入公务员培训考核内容，增强公务员应急责任意识，提高应急处置能力。
第三十一条 各级人民政府应急管理办事机构负责组织编制应急预案演练指南，提出规范各类突发事件应急预案演练的组织与实施的方法，指导相关应急预案演练活动。
第三十二条 应急预案制定单位应当依照有关法律法规、《广东省突发事件应急预案管理办法》和本办法，建立健全应急预案演练制度，制定应急演练规划并报本级人民政府应急管理办事机构。适时组织有关单位开展针对各种突发事件应急管理活动的桌面演练、专项演练和综合性演练。
专项应急预案每年演练次数要占总数的60%以上，由各级应急管理办事机构负责统一协调安排；部门应急预案、企事业单位应急预案原则上每两年至少演练一次。
大型活动应急预案的制定单位应在活动举办之前至少开展一次综合性演练。
镇（街道）等基层政权组织，居委会、村委会等基层群众自治组织和社区的应急行动方案原则上应每两年至少演练一次。
第三十三条 应急演练组织单位应开展演练评估工作，总结分析应急预案存在问题。
各县（市、区）人民政府和市有关单位组织的综合性应急演练评估报告应报市人民政府。
第六章 附则
第三十四条 本办法由市人民政府办公室负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。