法官职业化建设的原则

杨亚新


　　法官队伍职业化建设必须遵循以下原则：一是坚持党的领导；二是坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导；三是坚持“四化”方针和“德才兼备”原则；四是坚持在《宪法》和法律范围内进行；五是坚持从中国国情出发，实事求是；六是坚持改革创新。
法官队伍职业化建设的基本内容：
　　1、法官职业化
　　即法官以行使国家审判权为专门职业，并具备独特的职业意识、职业职能、职业道德和职业地位。
　　2、严格法官的职业准入
　　按照《法官法》规定的条件选任法官，进一步规范法官选任程序，统一法官选任标准从学历、任职资格等方面提高法官职业准许入“门槛”。
　　3、强化法官的职业意识
　　（1）增强法官的政治意识、大局意识，在任何情况下始终与以江泽民同志为核心的常中央保持高度一致，在任何时候都服从服务于党和国家的工作大局；（2）增强审判独立意识和中立意识，根据自己对法律的理解和对法律事实的判断作出裁判不受外界的影响和干扰；（3）增强平等意识，坚持在适用法律上一律平等的原则，依法平等保护当事人的合法权益；（4）增强司法公正意识，坚持以事实为根据，以法律为准绳，严格遵守公开、公平的司法程序，确保司法公正；（5）增强司法效率意识，迅速、及时、高效的履行司法职责，坚决消除拖拉现象，确保案件在法定期限内审结，使当事人尽快摆脱诉累，合法权益得到及时有效的保护；（6）增强自尊意识，深刻认识自己从事的是一项崇高而光荣的事业，提升职业的神圣感和使命感；（7）增强司法文明意识，切实改革工作作风，遵守司法礼仪，坚决防止和克服方法简单、态度粗暴等现象；（8）增强司法廉洁意识，做到一身正气，一尘不染，执法如山，清廉如水。
　　4、培养法官的职业道德
　　严格执行《法官职业道德基本准则》，做到保障司法公正，提高司法效率，保持清正廉洁，遵守司法礼仪，加强自身修养，约束业外活动。
　　5、提高法官的职业技能
　　通过职业化建设，不断提高法官的法学理论水平，使其对法律知识有广泛的涉猎和深刻的理解；同时不断增强法官的审判实践经验和技能，提高驾驭审判活动的能力。
　　6、树立法官的职业形象
　　通过职业化建设，切实转变法官的工作作风和生活作风从小处着眼，从细微处入手，不断培养法官的职业气质，树立求实、严谨、刚直、廉洁、文明等职业形象，使法官尤为社会上受信任和尊重的人。
　　7、加强法官的职业保障
　　要从制度上确保法官依法履行职权，维护司法公正。（1）保障法官的职业权力。（2）保障法官的职业地位。（3）保障法官的职业收入，逐步提高法官待遇，增强法官职业的吸引力，维护法官职业应有的尊荣。
　　8、完善法官的职业监督
　　建立和完善符合法官职业特点的内部监督制约机制，充分发挥诉讼体制本身的监督制约作用。同时，主动、认真地接受人大及其常委会的监督，依照法定程序接受法律监督，积极接受民主监督、舆论监督，把内部监督和外部监督有机结合起来。
　　三、坚定信心，克服困难，努力推进法官队伍职业建设
　　实现法官队伍职业化，对于建设社会主义现代化法治国家，完善社会主义市场经济体制，促进先进生产力和先进文化的发展，维护广大人民群众的根本利益，将会产生巨大影响；对于法官适应审判工作专业化要求，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，实现“公正与效率”工作主题，有着重大而深远的历史意义。
　　1、审判管理行政化
　　法院的行政管理与审判管理相混淆，导致案件决定权的归属按照行政职务高低来确定，形成行政权动作方式在法院审判权动作方式上的翻版—等级裁判体系。
　　2、审判权行使地方化
　　受管理体制历史沿革的影响，法院在处理审判职能与非审判职能、法律利益与地方利益之间的关系上难以消除地方色彩，容易以法律之外的权力与权威确定其功能指向，导致地方保护形成带有普遍性的客观存在。
　　3、法官群体职业素质的大众化
　　表现在三个方面：（1）政治素质亟待提高，不能很好地把忠实于法律与实现具有司法政策目标意义的党的路线和方针有机地结合起来。（2）专业化水准不高，无法形成“法律解释共同体”，裁决的形式合理性与实质合理性不能很好地统一起来；（3）职业道德水准不高，自律意识不强。
　　4、法院对法官职业化的改革代价承受能力有限
　　法官职业化使法院直接面临着两方面的无法回避的代价选择，一方面，法官职业化使制度内利益尤为法官获得自身利益的基本来源；另一方面，法官队伍过于庞大，知识背景参差不齐，加大了维系法官队伍这一价值共同体的难度，这就需要精简法官队伍。目前在法官职业化建设过程中，法院还是能有所为的，主要是通过提高法官的素质及建立相对科学的审判权运行新机制，从而为促进法官职业化建设的进一步展开奠定基基础性基础。
　　（1）法官动态管理机制。
　　（2）责任型审判权内部监督机制。
　　（3）考评机制。
　　（4）培训机制。
　　（5）流程管理机制。
　　（6）法院内部管理机制。
　　根据肖扬同志的指示精神，当前，我们应当重点做好以下五个方面的工作：
　　1、统一思想认识
　　我国是一个实施依法治国方略不久的国家，传统的人治观念还根深蒂固，不少领导同志对法官职业化建设的重要性和必要性认识不足，他们不承认法官职业的特殊性。
　　2、加强试点调研
　　法官制度改革的政策性很强，也涉及到现职法官的切身利益。再加上我国东西部地区发展极不平稳，不仅经济发展速度相差很远，在人才储备方面也相差悬殊。
　　3、急取政策支持
　　法官职业化建设需要有政策支持需要得到党委、人大、政府的支持。
　　4、抓好法官遴选工作
　　最高人民法院已就加强和改进法官遴选工作发出了通知。把好入口关，提高法官遴选质量，是法官职业化建设的基础性工作。
　　5、合理分类分流
　　法官职业化建设当中的一个重要问题，就是对法院现有人员如何分类分流。首先要对法院的人员实行科学地分类管理。
对外贸易经济合作部


中华人民共和国对外贸易经济合作部关于调整企业申请进出口经营权的资格条件及加强后期管理有关问题的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）：
为了加快赋予各类企业进出口经营权，积极鼓励和支持有条件的企业走向国际市场，千方百计扩大出口，我部决定调整各类企业申请进出口经营权的资格条件，同时加强对各类进出口企业的后期管理。现就有关事项通知如下：
一、进一步放宽企业申请进出口经营权的资格条件
（一）省属外贸公司
1．资格条件：
对省属外贸公司实行公司总量与所在省、自治区、直辖市及计划单列市出口额（以海关统计为准）挂钩的动态管理。具体如下：按照1998年出口额沿海省市每1亿美元核定一家公司、中西部省区每3000万美元核定一家公司的原则，核定各省、自治区、直辖市及计划单列市所属外贸公司总量基数；从1999年起按沿海省市出口额每增加3000万美元、中西部省区出口额每增加1000万美元可增加一家有进出口经营权公司的原则，确定各省、自治区、直辖市及计划单列市所属外贸公司的每年增量。申请进出口经营权的省属外贸公司的注册资本沿海地区公司不得少于500万元人民币，中西部地区公司不得少于300万元人民币，并应注册成立两年以上。凡经工商行政管理部门核查，实收资本年审不到位的，不予办理。
2．申报材料：
（1）省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）的申请文件；
（2）企业的申请报告和经工商行政管理部门年审的法人营业执照（复印件）；
（3）有限责任公司和股份有限公司应提供工商行政管理部门出具的出资比例和出资者所有制性质的证明材料；
（4）其他需要申报的材料。
（二）地（市）、县所属外贸公司
1．资格条件：
对地（市）、县所属外贸公司实行公司总量与所在地（市）、县经济总量挂钩的动态管理，即：按国内生产总值沿海地区每10亿元人民币核定一家公司、中西部地区每3亿元人民币核定一家公司的原则分别核定地（市）、县外贸公司总量。申请进出口经营权的地（市）、县外贸公司注册资本沿海地区公司不得少于500万元人民币，中西部地区公司不得少于300万元人民币，并应注册成立两年以上。经工商行政管理部门核查，实收资本年审不到位的，不予办理。
2．申报材料：
（1）省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）的申请文件；
（2）地（市）、县外经贸主管部门的申请文件〔应包括本地（市）或县所属有进出口经营权的外贸公司数量及名单〕；
（3）本地（市）、县的国内生产总值统计资料〔省级或地（市）级统计部门公开出版的《统计年鉴》或公开发表的本级政府的《政府工作报告》〕；
（4）企业的申请报告和经工商行政管理部门年审的法人营业执照（复印件）；
（5）有限责任公司和股份有限公司应提供工商行政管理部门出具的出资比例和出资者所有制性质证明材料；
（6）其他需要申报的材料。
（三）对外承包劳务公司和有外经权的设计院
1．资格条件：
（1）对外承包劳务公司近两年年均对外承包工程营业额在500万美元以上，或年均外派劳务在200人次以上，可申请进出口经营权；
（2）获对外勘测、咨询、设计和监理经营权一年以上且有可供出口的自产产品的设计院可申请自营进出口权；
（3）获对外勘测、咨询、设计和监理经营权两年以上且近两年年均营业额300万美元以上、外派劳务100人次以上的设计院可申请进出口经营权。
2．申报材料：
（1）省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）的申请文件（国家批准的120家大型试点企业集团或中央大型企业工委管理的企业可直接向外经贸部申报，与部委尚未脱钩的企业通过有关部委申报）；
（2）企业的申请报告和经工商行政管理部门年审的法人营业执照（复印件），外经贸部赋予该企业外经权的批准文件；
（3）有限责任公司和股份有限公司应提供工商行政管理部门出具的出资比例和出资者所有制性质的证明材料；
（4）其他需要申报的材料。
（四）外贸公司子公司
1．资格条件：
前一年度出口额超过1亿美元的外贸公司，其全资或控股的子公司可申请进出口经营权。注册资本：沿海地区公司不得少于500万元人民币，中西部地区公司不得少于300万元人民币。申请子公司进出口经营权的外贸公司，其所属子公司的出口额每家不得低于1000万美元。
对实行内部职工持股改制的子公司和中西部地区的外贸公司适当放宽申请条件。
2．申报材料：
（1）省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）的申请文件（国家批准的120家大型试点企业集团或中央大型企业工委管理的企业可直接向外经贸部申报，与部委尚未脱钩的企业通过有关部委申报）；
（2）母公司申请报告（须附母公司所属有进出口经营权的子公司名单）、子公司法人营业执照（复印件）；
（3）子公司为有限责任公司或股份有限公司的，应提供工商行政管理部门出具的子公司出资比例和出资者所有制性质的证明材料；
（4）其他需要申报的材料。
（五）实行自营进出口权登记备案制的生产企业
1．资格条件：
对国家120家大型试点企业集团、国家确定的1000家重点企业、全国大型工业企业以及上述企业所属生产性成员企业申请自营进出口权均实行登记备案制。
2．申报材料：详见《关于赋予试点企业集团进出口经营权和对外承包劳务经营权有关事项的通知》（〔1998〕外经贸政发第348号）、《关于对国家确定的1000家重点企业实行进出口经营权登记备案制的通知》（〔1998〕外经贸政发第829号）、《关于对全国大型工业企业实行自营进出口权登记备案制的通知》（〔1998〕外经贸政发第953号）、《关于进出口经营权登记备案制有关事项的补充通知》（〔1999〕外经贸政审函字第538号）。
（六）生产企业申请成立进出口公司
1．资格条件：
前一年度自营出口500万美元以上的机电生产企业、前一年度自营出口1000万美元以上的非机电生产企业，可申请成立全资或控股的进出口公司，经营本企业自产产品及与自产产品相关或同类的产品（即非自产产品）出口。
2．申报材料：
（1）省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）的申请文件；
（2）企业的申请报告、企业的进出口企业资格证书及法人营业执照、进出口公司的企业名称预先核准通知书（复印件）；
（3）海关出具的该企业上一年度自营出口额证明和该企业的海关报关号；
（4）进出口公司为有限责任公司或股份有限公司的，应提供工商行政管理部门出具的公司出资比例和出资者所有制性质的证明材料；
（5）其他需要申报的材料。
（七）实行总量控制管理的经济特区非生产性企业
对经济特区非生产性企业申请进出口经营权仍实行总量控制，同时降低总量核定标准，即：经济特区出口额每增加3000万美元可增加核定一家有进出口经营权的非生产性企业。对经济特区年进出口总额达到2000万美元以上或出口额达到1000万美元以上的实行总量控制管理的非生产性企业，取消经营地域限制。
二、进一步加强对各类进出口企业获权后的管理
通过完善对各类进出口企业实行的进出口企业资格证书年审管理，建立进出口企业动态调整、优胜劣汰的管理制度。
（一）对有违规、走私行为的各类进出口企业，按照对外贸易经济合作部和海关总署联合下发的《对违规、走私企业给予警告、暂停或撤销对外贸易、国际货运代理经营许可行政处罚的暂行规定》（〔1998〕外经贸政发第682号）给予外贸经营许可行政处罚。
（二）对有逃、套汇行为的各类进出口企业，按照对外贸易经济合作部下发的《对外贸易经济合作部对逃、套汇外经贸企业给予行政处罚的暂行规定》（〔1998〕外经贸计财发第713号）给予外贸经营许可行政处罚。
（三）对骗取出口退税的各类进出口企业，参照有关规定给予外贸经营许可行政处罚。
（四）对被兼并、原企业法人资格已注销的各类进出口企业，注销其对外贸易经营许可。
（五）对与外商合资的自营进出口生产企业，注销其作为内资企业享有的自营进出口权，其进出口经营活动纳入外商投资企业管理。
（六）对已按法定程序宣布破产的各类进出口企业，注销其对外贸易经营许可。
（七）对未按规定时间申领进出口企业资格证书或不参加进出口企业资格证书年审的企业，视为自动放弃进出口经营权，注销其对外贸易经营许可。
（八）对获得进出口经营权三年以上，但连续三年自营出口额为零和出口供货额低于50万美元的生产企业或科研院所及连续三年年均出口额低于100万美元或进出口额低于200万美元的有进出口经营权的外贸公司（包括有进出口经营权的商业物资企业），撤销其对外贸易经营许可。
（九）对有商标侵权行为的各类进出口企业，给予以下外贸经营许可行政处罚：因商标侵权行为被海关或工商行政管理等部门处罚，但尚未构成犯罪的，给予暂停1年进出口经营权的处罚；对发生严重侵权行为、给商标所有人造成重大经济损失并经司法部门认定或仲裁机构裁定的，给予撤销对外贸易经营许可行政处罚。
（十）对经查实有非法倒卖配额许可证行为的各类进出口企业，视情节轻重给予警告、暂停、取消该商品配额使用权，直至撤销其对外贸易经营许可的行政处罚。
（十一）对本企业出口产品被控倾销而不参加应诉的各类进出口企业，根据外经贸部《关于鼓励和督促企业参加国外反倾销案件应诉的若干规定》（〔1999〕外经贸法字第3号）的有关条款给予相应的对外贸易经营许可行政处罚。
（十二）对经营伪劣商品出口的各类进出口企业，经海关、工商行政管理部门、检验检疫部门或司法部门认定后，视情节轻重，给予对外贸易经营许可行政处罚，其中：首次出口伪劣商品，出口额在50万美元以下的，给予警告行政处罚；出口额在50万美元以上、100万美元以下的，给予暂停出口经营许可一年的处罚；对出口伪劣商品100万美元以上，或受到处罚后两年内仍有出口伪劣商品行为的，给予撤销对外贸易经营许可行政处罚。对经营检验检疫不合格产品出口的，视情节轻重，在检验检疫部门处罚的基础上，给予相应的对外贸易经营许可行政处罚。
（十三）对伪报进出口商品名称，逃避进出口许可证管理的进出口企业，给予撤销对外贸易经营许可行政处罚。
（十四）被撤销对外贸易经营许可的各类进出口企业，在自被撤销之日起两年内不得以任何方式重新申请对外贸易经营许可。
特此函告。