哈尔滨市建设工程质量监督管理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市建设工程质量监督管理办法
哈尔滨市人民政府令
第91号
《哈尔滨市建设工程质量监督管理办法》，已经２００２年１１月２７日市人民政府第１１２次常务会议通过，现予发布，自２００３年１月１日起施行。
市 长 石忠信
二○○二年十二月六日
第一条 为了加强对建设工程质量的监督管理，规范建设行为，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》和国务院《建设工程质量管理条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事建设工程新建、扩建、改建等有关活动以及实施对建设工程质量监督管理，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称建设工程，包括土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程。
第四条 市建设行政主管部门负责全市建设工程质量的监督管理。
县（市）建设行政主管部门负责本辖区内建设工程质量监督管理工作，并接受市建设行政主管部门监督指导。
市、县（市）建设行政主管部门可以委托市、县（市）建设工程质量监督机构（以下简称质量监督机构）负责建设工程质量日常监督管理。
第五条 建设、勘察、设计、施工及监理单位，应当依法对建设工程质量负责。
第六条 建设工程质量，应当符合国家的有关法律、法规规定以及工程建设强制性标准。
质量监督机构应当积极采用先进的检测技术，对建设工程实体质量进行监督管理。
第七条 建设单位在领取建设工程施工许可证之前，应当依法到质量监督机构办
理建设工程质量监督手续。
建设单位办理工程质量监督手续时应当提供以下文件和资料：
（一）建设工程规划许可证；
（二）设计单位资质等级证书；
（三）监理单位资质等级证书，监理合同及《工程项目监理登记表》；
（四）施工单位资质等级证书及营业执照副本；
（五）施工图设计文件审查批准书；
（六）中标通知书及施工承包合同等。
质量监督机构在建设单位办理建设工程质量监督手续后，应当及时确定监督人员，制订建设工程质量监督计划，在建设工程开工前向建设、施工、监理单位下发《建设工程质量监督计划书》。
第八条 建设单位从事工程建设活动应当遵守下列规定：
（一）依法将建设工程发包给具有相应资质的施工单位；
（二）执行先勘察、后设计、再施工的基本建设程序；
（三）施工图设计文件依法经过审查；
（四）依法委托监理；
（五）建立质量责任制并组织落实；
（六）依法组织竣工验收；
（七）依法进行工程竣工备案。
第九条 勘察设计单位承揽建设工程勘察设计任务应当遵守下列规定：
（一）具备相应资质等级；
（二）按照有关规定对施工图进行详细说明和图纸会审；
（三）按照规定参加建设工程基础、主体验收以及竣工验收。
第十条 监理单位从事建设工程监理工作应当遵守下列规定：
（一）具备相应资质等级；
（二）项目监理班子的专业配置符合有关规定，监理人员持证上岗；
（三）制订完整的监理规划及监理细则并组织实施；
（四）建立质量责任制并组织落实；
（五）监理人员按照监理规范要求采取旁站、平行检验、巡视等方式对建设工程实施监理；
（六）及时纠正发现的建设工程质量问题。
第十一条 施工单位从事建设工程施工应当遵守下列规定：
（一）具备相应资质等级；
（二）施工组织设计或者施工方案符合有关规定；
（三）项目经理、质量检查员、技术员、工长、见证取样员持证上岗；
（四）建立质量责任制并组织落实；
（五）及时记载、整理、保存技术内业，保证资料、隐蔽工程记录等技术资料真实齐全；
（六）发生建设工程质量事故按照规定报告。
第十二条 质量监督机构在实施工程质量监督时，应当对工程建设的合法性和工程建设各方主体的质量行为进行监督，对工程所使用的建筑材料、构配件、设备等质量进行抽查和检测。
第十三条 质量监督机构在履行监督职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查单位提供有关建设工程质量的文件和资料；
（二）进入被检查单位的施工现场进行检查；
（三）发现有影响建设工程质量的问题时，责令责任单位限期改正。
建设工程质量监督人员应当认真详细填写建设工程质量监督记录，并将整改反馈资料存入监督档案。
第十四条 隐蔽工程进行隐蔽前，施工单位应当按照法规规定和《建设工程质量监督计划》的要求，通知质量监督机构到现场监督。
施工单位未按照《建设工程质量监督计划》要求通知质量监督机构监督检查，擅自将建设工程重要部位隐蔽的，质量监督机构应当责令对隐蔽部位进行技术鉴定或者检测；不合格的，应当责令其采取补救措施。
第十五条 建筑构配件以及预拌混凝土生产企业应当对其产品质量负责。
第十六条 建设工程检测应当由具备相应资质等级的建设工程质量检测机构进行，检测报告应当真实、准确。
市质量监督机构应当对建设工程检测工作进行监督。
第十七条 建设单位收到建设工程竣工报告后，应当检查建设工程
第十八条 建设单位确定建设工程竣工验收日期后，应当提前7个工作日通知质量监督机构对建设工程的竣工验收进行监督。
质量监督机构对建设工程的竣工验收实施监督时，应当重点监督以下内容：
（一）验收组织形式、验收程序、验收过程是否符合有关规定；
（二）提供的有关资料和质量评定文件等是否符合有关规定；
（三）实体质量是否存在涉及结构安全和使用功能的严重缺陷；
（四）民用建筑工程室内环境质量是否经过有资格的检测单位检测合格；
（五）建设工程质量的检验评定是否符合国家验收标准。
第十九条 质量监督机构应当在建设工程竣工验收合格后5日内提出建设工程质量监督报告，作为建设工程竣工备案的主要依据。
第二十条 建设单位应当在建设工程竣工验收合格之日起15日内，到质量监督机构办理建设工程竣工验收备案手续，并提交下列文件资料：
（一）建设工程竣工验收备案表；
（二）建设工程竣工验收报告，内容包括建设工程报建日期、施工许可证号、施工图设计文件审查意见，勘察、设计、施工、监理单位分别签署的质量合格文件以及验收人员签署的竣工验收原始文件，室内环境质量检测报告；
（三）监理单位出具的质量报告，其中包括进场建筑材料、构配件和通用设备检验情况、施工试验情况、隐蔽工程验收签证情况、分部分项工程验收签证情况等内容；
（四）施工单位签署的建设工程质量保修书；
（五）法律、法规和规章规定应当提供的其他文件。
办理住宅工程竣工验收备案手续，还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
第二十一条 未按规定进行竣工验收，或者竣工验收不合格的建设工程，不得交付使用。
第二十二条 质量监督机构应当自收到工程竣工验收备案表15日内，对符合竣工备案要求的建设工程，发放竣工备案证明。
第二十三条 未取得备案证明的建设工程，不得转入固定资产，产权管理部门不予办理产权登记。
第二十四条 质量监督机构应当建立建设工程质量监督档案，并及时归档。
第二十五条 建设工程在保修期内发生质量投诉，建设单位应当按照《住宅质量保证书》和《住宅质量保修书》的约定受理，施工单位应当履行保修义务。
质量监督机构应当对建设工程质量投诉的处理情况进行监督，对不履行保修义务的责任单位依照建设部《房屋建筑工程质量保修办法》进行处理。
第二十六条 违反本办法下列规定的，由建设行政主管部门委托质量监督机构按照下列规定处罚：
（一）违反本办法第八条第（五）项、第十条（四）项、第十一条（四）项规定，建设单位、监理单位或者施工单位未建立或者未落实质量责任制，出现质量责任事故的，责令限期改正，处以2000元以上5000元以下罚款。
（二）违反本办法第十条第（二）、（三）、（六）项规定，项目监理班子专业配置不符合规定、监理人员未持证上岗、未制订完整的监理规划和监理细则的，责令改正；未及时纠正发现的建设工程质量问题的，责令改正，处以5000元以上２万元以下罚款。
（三）违反本办法第十一条第（六）项规定，施工单位发生建设工程质量事故未按照规定报告的，处以5000元以上１万元以下罚款。
（四）违反本办法第十六条规定，建设工程质量检测机构出具虚假、不准确检测数据的，责令改正，处以5000元以上５万元以下罚款。
第二十七条 违反本办法其他规定的，由市、县（市）建设行政主管部门依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十八条 侮辱、殴打质量监督管理人员或者阻挠其执行公务的，由公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 质量监督管理人员，应当认真履行职责，秉公执法；不得利用职权徇私舞弊。
违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十一条 罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。
第三十二条 军事建设工程、抢险救灾以及其他临时性建筑，不适用本办法。
交通、水利等专业建设工程质量的监督管理，按照有关法律、法规的规定执行。
第三十三条 本办法自２００３年１月１日起施行。哈尔滨市人民政府1986年８月４日发布的《哈尔滨市建筑工程质量监督实施细则》同时废止。
证券公司股票质押贷款管理办法(2004年)
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布《关于印发<证券公司股票质押贷款管理办法>的通知》
日前，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布了《关于印发<证券公司股票质押贷款管理办法>的通知》。《通知》说，为拓宽证券公司融资渠道，支持我国资本市场健康发展，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会对2000年2月2日中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》进行了修订。修订后的《证券公司股票质押贷款管理办法》共八章四十四条，自发布之日起执行，2000年2月2日由中国人民银行和中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》同时废止。
附件：
证券公司股票质押贷款管理办法
第一章 总则
第一条 为规范股票质押贷款业务，维护借贷双方的合法权益，防范金融风险，促进我国资本市场的稳健发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》的有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所称股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式。
第三条 本办法所称质物，是指在证券交易所上市流通的、证券公司自营的人民币普通股票（A股）、证券投资基金券和上市公司可转换债券（以下统称股票）。
第四条 本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司（指法人总部，下同），贷款人为依法设立并经中国银行业监督管理委员会批准可经营股票质押贷款业务的商业银行（以下统称商业银行）。证券登记结算机构为本办法所指质物的法定登记结算机构。
第五条 商业银行授权其分支机构办理股票质押贷款业务须报中国银行业监督管理委员会备案。
第六条 借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定，用于弥补流动资金的不足。
第七条 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会依法对股票质押贷款业务实施监督管理。
第二章 贷款人、借款人
第八条 申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：
（一）资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定；
（二）内控机制健全，制定和实施了统一授信制度；
（三）制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
（四）有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
（五）有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；
（六）中国银行业监督管理委员会认为应具备的其他条件。
第九条 借款人应具备以下条件：
（一）资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；
（二）其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；
（三）已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；
（四）已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；
（五）最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；
（六）客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金；
（七）贷款人要求的其他条件。
第三章 贷款的期限、利率、质押率
第十条 股票质押贷款期限由借贷双方协商确定，但最长为一年。借款合同到期后，不得展期，新发生的质押贷款按本办法规定重新审查办理。借款人提前还款，须经贷款人同意。
第十一条 股票质押贷款利率水平及计结息方式按照中国人民银行利率管理规定执行。
第十二条 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物：
（一）上一年度亏损的上市公司股票；
（二）前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；
（三）可流通股股份过度集中的股票；
（四）证券交易所停牌或除牌的股票；
（五）证券交易所特别处理的股票；
（六）证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。
第十三条 股票质押率由贷款人依据被质押的股票质量及借款人的财务和资信状况与借款人商定，但股票质押率最高不能超过60%。质押率上限的调整由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会决定。
质押率的计算公式：
质押率=（贷款本金/质押股票市值）×100%
质押股票市值=质押股票数量×前七个交易日股票平均收盘价。
第四章 贷款程序
第十四条 借款人申请质押贷款时，必须向贷款人提供以下材料：
（一）企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；
（二）中国人民银行颁发的贷款卡(证)；
（三）上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计（审计）师事务所审计的上一年度的财务报表(含附注)；
（四）由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件；
（五）用作质物的股票上市公司的基本情况；
（六）贷款人要求的其它材料。
第十五条 贷款人收到借款人的借款申请后，对借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、资料的真实性，以及用作质物的股票的基本情况进行调查核实，并及时对借款人给予答复。
第十六条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的贷款限额。
第十七条 贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据有关法律、法规与借款人签订借款合同。
第十八条 借款人和贷款人签订借款合同后，双方应共同在证券登记结算机构办理出质登记。证券登记结算机构应向贷款人出具股票质押登记的证明文件。
第十九条 贷款人在发放股票质押贷款前，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。贷款人应在贷款发放后，将股票质押贷款的有关信息及时录入信贷登记咨询系统。
第二十条 借款人应按借款合同的约定偿还贷款本息。在借款人清偿贷款后，借款合同自行终止。贷款人应在借款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记的证明文件退还给借款人。
第五章 贷款风险控制
第二十一条 贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%。
第二十二条 借款人出现下列情形之一时，应当及时通知贷款人：
（一）预计到期难以偿付贷款利息或本金；
（二）减资、合并、分立、解散及申请破产；
（三）股权变更；
（四）借款合同中约定的其他情形。
第二十三条 一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的5%。被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的20%。上述比率由证券登记结算机构负责监控，对超过规定比率的股票，证券登记结算机构不得进行出质登记。中国人民银行和中国银行业监督管理委员会可根据需要适时调整上述比率。
第二十四条 贷款人有权向证券登记结算机构核实质物的真实性、合法性，证券登记结算机构应根据贷款人的要求，及时真实地提供有关情况。
第二十五条 贷款人应随时分析每只股票的风险和价值，选择适合本行质押贷款的股票，并根据其价格、盈利性、流动性和上市公司的经营情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押的股票及其质押率的清单。
第二十六条 贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估一次每个借款人出质股票的总市值。
第二十七条 为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓线。警戒线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为135%，平仓线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为120%。在质押股票市值与贷款本金之比降至警戒线时，贷款人应要求借款人即时补足因证券价格下跌造成的质押价值缺口。在质押股票市值与贷款本金之比降至平仓线时，贷款人应及时出售质押股票，所得款项用于还本付息，余款清退给借款人，不足部分由借款人清偿。
第六章 质物的保管和处分
第二十八条 贷款人应在证券交易所开设股票质押特别席位（以下简称特别席位），用于质物的存放和处分；在证券登记结算机构开设特别资金结算账户（以下简称资金账户），用于相关的资金结算。借款合同存续期间，存放在特别席位下的股票，借款人不得转让，但本办法第三十三条规定以及借款人和贷款人协商同意的情形除外。
第二十九条 证券登记结算机构应根据出质人及贷款人的申请将出质股票足额、及时转移至贷款人特别席位下存放。
第三十条 借款人可向贷款人提出申请，经贷款人同意后，双方重新签订合同，进行部分（或全部）质物的置换，经贷款人同意后，由双方共同向证券登记结算机构办理质押变更登记。质押变更后，证券登记结算机构应向贷款人重新出具股票质物登记证明。
第三十一条 在质押合同期内，借款人可向贷款人申请，贷款人同意后，按借款人的指令，由贷款人进行部分（或全部）质物的卖出，卖出资金必须进入贷款人资金账户存放，该资金用于全部（或部分）提前归还贷款，多余款项退借款人。
第三十二条 出现以下情况之一，贷款人应通知借款人，并要求借款人立即追加质物、置换质物或增加在贷款人资金账户存放资金：
（一）质物的市值处于本办法第二十七条规定的警戒线以下；
（二）质物出现本办法第十二条中的情形之一。
第三十三条 用于质押股票的市值处于本办法第二十七条规定的平仓线以下（含平仓线）的，贷款人有权无条件处分该质押股票，所得的价款直接用于清偿所担保的贷款人债权。
第三十四条 借款合同期满，借款人履行还款义务的，贷款人应将质物归还借款人；借款合同期满，借款人没有履行还款义务的，贷款人有权依照合同约定通过特别席位卖出质押股票，所得的价款直接用于清偿所担保的贷款人债权。
第三十五条 质物在质押期间所产生的孳息（包括送股、分红、派息等）随质物一起质押。
质物在质押期间发生配股时，出质人应当购买并随质物一起质押。出质人不购买而出现质物价值缺口的，出质人应当及时补足。
第七章 罚则
第三十六条 贷款人有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任：
（一）未经中国银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；
（二）对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款；
（三）发放股票质押贷款的期限超过一年；
（四）接受本办法禁止质押的股票为质物；
（五）质押率和其它贷款额度控制比率超过本办法规定的比率；
（六）未按统一授信制度和审慎原则等规定发放股票质押贷款；
（七）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密。
第三十七条 借款人有下列行为之一的，由中国证券监督管理委员会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任：
（一）用非自营股票办理股票质押贷款；
（二）未按合同约定的用途使用贷款；
（三）拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况；
（四）未按本办法第九条第（四）项之规定履行信息披露义务。
第三十八条 证券登记结算机构有下列行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任：
（一）未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性；
（二）未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻；
（三）为超过本办法第二十三条规定比率的股票办理质押登记；
（四）为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明。
第三十九条 中国人民银行及其分支机构可以建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及上述两个机构的派出机构对违反本办法规定的行为进行监督检查。监管机关对上述行为的查处结果应及时抄送中国人民银行或其分支机构。
第八章 附则
第四十条 证券登记结算机构应按照本办法制定有关实施细则。
第四十一条 商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行和中国银行业监督管理委员会备案。
第四十二条 贷款人办理股票质押业务中所发生的相关费用由借贷双方协商解决。
第四十三条 本办法由中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会解释。
第四十四条 本办法自发布之日起执行，2000年2月2日由中国人民银行和中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》同时废止。