山东省潍坊市城市管理行政执法局


潍坊市城市管理相对集中行政处罚权实施细则

（潍坊市城市管理行政执法局 二○○三年二月 日发布）

第一章 总 则

第一条 为保障城市管理相对集中行政处罚权的顺利实施，规范执法行为，统一处罚标准，维护城市管理行政执法队伍的良好形象，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《潍坊市实施城市管理相对集中行政处罚权规定》，制定本细则。
第二条 执法人员实施行政处罚时，既要严格执行法律、法规、规章规定，又要考虑违法行为的事实、性质、情节和危害后果，贯彻合法性与合理性相统一的原则，维护行政处罚的公平、公正性。
第三条 市（区）城市管理执法监察机构对本单位执法人员实施行政处罚产生的后果承担法律责任。
实行执法过错责任追究制度。因执法人员过错给管理相对人的合法权益造成损害的，由城市管理执法监察机构按《国家赔偿法》的规定予以赔偿；事后应当责令有故意或者重大过失的责任人员承担部分或者全部赔偿费用。对执法人员应给予行政处分的，按照有关规定处理；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第二章市容环境卫生管理方面

第四条 随地吐痰、便溺、乱扔污物、乱倒污水的，责令其限期改正，给予警告，并处以10元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第三十二条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（一）项。
罚款标准：
1、在公共场所随地吐痰、乱扔果皮、纸屑和烟头等废弃物的，处以5元罚款，拒不改正的，处以10元罚款；
2、在公共场所便溺、乱倒污水的，处以10元罚款。
第五条 在城市建筑物、电线杆、汽车站点等设施及树木上乱贴、乱画、乱写、乱刻或者未经批准张挂、张贴宣传品等的，责令其限期改正，给予警告，并处以100元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第十七条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（二）项。
罚款标准：
1、乱贴乱画面积在32K以下的，每处罚款20元；
2、乱贴乱画面积在32K以上、16K以下的，每处罚款50元；
3、乱贴乱画面积在16K以上的，每处罚款100元。
第六条 在市政府规定的街道临街建筑物阳台和窗外，堆放、摆设或吊挂有碍市容的物品的，责令其限期改正，给予警告，并处以20元以下的罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第十条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（三）项。
第七条 不按规定倾倒垃圾、粪便的，责令其限期改正，给予警告，并按下列规定予以罚款：
（一）不按规定的时间倾倒垃圾、粪便的，个人每次罚款5至20元，单位每次罚款50至200元；
（二）不按规定的地点倾倒垃圾的，处以每立方米50元罚款，污物不足1立方米的，处以50元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第二十八条第二款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（四）项。
罚款标准：
1、个人不按规定时间倾倒垃圾罚款10元，倾倒粪便罚款20元；
2、单位不按规定时间倾倒垃圾罚款100元，倾倒粪便罚款200元；
3、不按规定地点乱倒垃圾按每立方米50元罚款，不足1立方米的，处以50元以下罚款。
第八条 不履行卫生责任区清扫保洁义务或者不按规定清运、处理垃圾和粪便的，责令其限期改正，给予警告，并处以10至500元罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第二十五条、第二十八条第三款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（五）项。
罚款标准：
1、逾期不改正的，个人处以20元罚款，单位处以200元罚款；
2、屡次违反的，个人处以50元罚款，单位处以500元罚款。
第九条 货运车辆不作密封、包扎、覆盖，造成泄露、遗撒的，责令其限期改正，给予警告，并按污染道路面积处以每平方米1元罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第十五条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（六）项。
第十条 城市车辆清洗站经营者有下列行为之一的，应当责令其拆除或停业整顿，并可处以罚款：
（一） 未经批准擅自建立城市车辆清洗站的；
（二） 无“运营证”的城市车辆清洗站擅自运营的；
（三） 强制清洗的；
（四） 违反规定标准收费的；
（五） 洗车质量不符合标准，服务态度恶劣，造成不良影响的；
（六）随意排放不符合国家有关排放标准的污水或污泥的。
处罚理由：违反了建设部《城市车辆清洗管理办法》的规定。
处罚依据：建设部《城市车辆清洗管理办法》第二十一条。
处理办法：
1、对擅自建站清洗的，责令其限期拆除；
2、无“营业证”擅自运营的，责令其限期补办，逾期不办的，责令其拆除或强行拆除；
3、违反（三）、（四）、（五）、（六）项规定的，责令其停业整顿。
第十一条 对进入城市市区或在市区道路行驶的车容明显不洁的车辆，责令其立即清洗干净，情节严重的可处以罚款。
处罚理由：违反了建设部《城市车辆清洗管理办法》第六条的规定。
处罚依据：建设部《城市车辆清洗管理办法》第二十二条。
第十二条 临街工地不设置围挡，停工场地不及时整理并作出必要覆盖或者竣工后不及时清理和平整场地，影响市容环境卫生的，责令其限期改正，给予警告，并处以500至1000元罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第十六条规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（七）项。
罚款标准：
1、不设置围挡的，按应合理设置围档长度处以罚款：30米以下罚款500元；50米以下罚款800元；50米以上罚款1000元。
2、停工场地不及时整理并作出必要覆盖或者竣工后不及时清理和平整场地，场地面积在100㎡以下的，罚款500元；场地面积在100㎡以上的，罚款800元；场地面积在200㎡以上的，罚款1000元。
第十三条 城市建成区内建设施工，违反下列规定的，责令限期改正，处3000元以下罚款；情节严重的，处3000元以上2万元以下罚款；对逾期仍未达到当地环境保护规定的，可以责令其停工整顿：
（一）施工工地周边应当设置高度1.8米以上的围挡，不得高空抛撒建筑垃圾；对土堆、散料应当采取遮盖或者洒水措施；
（二）建筑垃圾应当及时清运，日产日清，装卸车不得凌空抛散，车辆不得沾带泥土驶出施工工地；
（三）混凝土浇注量在100立方米以上的施工工地，应当使用预搅拌混凝土；采用现场搅拌的，必须采取防止扬尘污染措施；
（四）拆迁造成扬尘的，应当随拆随洒水；
（五）在道路上施工应当实行封闭式作业；施工弃土、废料必须及时清运；堆放施工弃土、散料的，应当采取洒水或者遮盖等措施防止扬尘污染。
处罚理由：违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十三条第二款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈中华人民共和国大气污染防治法〉办法》第四十一条。
罚款标准：
1、首次发现的，以1000至3000元罚款；
2、逾期不改正的，处3000元至1万元罚款；
3、屡次违反的，处1至2万元罚款。
第十四条 摊点的经营者不能保持周围环境整洁卫生的，责令其限期改正，给予警告，并处以20元以下罚款。
（其中“周围”的含义是指摊点外沿外延2米范围。）
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第二十六条第二款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（八）项。
第十五条 畜力车进入市区，不配戴粪兜和清洁工具造成撒漏的，责令限期改正，给予警告，每次处以10元以下罚款。
处罚理由：违反了《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第十二条第二款第（二）项的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（九）项。
第十六条 医院、疗养院、屠宰场、生物制品厂等单位对产生的含有病毒、病菌和放射性物质的废弃物不按规定进行专门处理的，责令其限期改正，给予警告，并处以1000至2000元罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第三十一条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（十）项。
罚款标准：
1、首次违反的，处以1000元罚款；
2、再次违反的，处以2000元罚款。
第十七条 在公共场所和公共垃圾容器内焚烧树叶和垃圾的，责令其限期改正，给予警告，并处以50元以下罚款。
处罚理由：违反了《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十六条第二款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十七条第（十一）项。
罚款标准：
1、在公共场所焚烧的，首次发现罚款20元，再次发现的，每次罚款50元；
2、在公共容器内焚烧的，每次罚款50元。
第十八条 未经批准擅自饲养家畜家禽影响市容环境卫生的，责令其限期处理或者予以没收，并可按每只禽20元、每头畜50元处以罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第三十三条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十八条。
第十九条 未经有关部门审批，擅自设置户外广告、标语牌、画廊、橱窗等，不符合城市容貌标准的，责令其限期改正，并处以200元以上5000元以下罚款。
处罚理由：违反了《山东省城市建设管理条例》第三十三条的规定。㎡
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第五十二条。
罚款标准：
1、设置面积在2㎡以下的，处以200元罚款；
2、设置面积在2㎡以上5㎡以下的，处以1000元罚款；
3、设置面积在5㎡以上10㎡以下的，处以2000元以下罚款；
4、设置面积在10㎡以上20㎡以下的，处以4000元以下罚款；
5、设置面积在20㎡以上的，处以5000元罚款。
第二十条 未经批准，擅自在街道两侧和公共场所堆放物料、乱搭乱建建筑物、构筑物或者其他设施，影响市容的，按占地面积处以每日每平方米5至10元罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第十四条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十九条第（二）项。
罚款标准：
1、擅自堆放物料的，自有证据证明违法行为之日起，每日每平方米处以5元罚款；
2、擅自乱搭乱建建筑物、构筑物或者其他设施的，自有证据证明违法行为之日起，每日每平方米处以10元罚款。
第二十一条 在城市规划区内乱堆、乱倒建筑垃圾的，责令其限期清除，并按所堆、所倒垃圾每立方米处以50元罚款。
处罚理由：违反了《山东省城市建设管理条例》第三十六条第（一）项的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第五十三条。
第二十二条 未经批准，擅自拆除环境卫生设施的，处以2000元以下罚款；未按批准的拆迁方案进行拆迁的，处以500元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第二十二条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第二十九条第（三）项。
罚款标准：
1、擅自拆除垃圾筒、垃圾箱的处以500元罚款；擅自拆除垃圾通道、垃圾间的处以1000元罚款；擅自拆除垃圾站、公用厕所的处以2000元罚款；
2、未按批准的拆迁方案拆迁垃圾筒、垃圾箱的处以100元罚款；未按批准的拆迁方案拆迁垃圾通道、垃圾间的处以300元罚款；未按批准的拆迁方案拆迁垃圾站、公用厕所的处以500元罚款。
第二十三条 损坏各类环境卫生设施及其附属设施的，除责令其恢复原状外，并可按该设施价值处以1至2倍的罚款。
处罚理由：违反了《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第三十一条。
第二十四条 凡不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施，责令有关单位和个人限期改造或者拆除；逾期未改造或者拆除的，依法组织实施拆除，并可处以2000元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市市容和环境卫生管理条例》第九条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》第三十条。
罚款标准：
1、占地面积在20㎡以下的，处以1000元罚款；
2、占地面积在20㎡以下的，处以2000元罚款；

第三章 城市规划管理方面

第二十五条 在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证的规定进行建设，责令停止建设、限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物或者其他设施；影响城市规划，尚可采取改正措施的，责令限期改正，并处以土建工程造价的3%至10%的罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国城市规划法》第三十一条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第四十九条。
罚款标准：
１、 未取得建设工程规划许可证进行建设，可采取改正措施的，处以土建工程造价8%至10%的罚款；
２、 违反建设工程规划许可证的规定进行建设，可采取改正措施的，处以土建工程造价3%至5%的罚款。
第二十六条 在城市规划区内进行的临时建设，必须在批准的期限内拆除。逾期不拆除的，责令其限期拆除；仍不拆除的，申请人民法院强制拆除。
处罚理由：违反了《中华人民共和国城市规划法》第三十三条第一款的规定。
处罚依据：《山东省城市临时建设、临时用地规划管理办法》第十五条。
在批准临时使用的土地上建设永久性建筑物、构筑物和其他设施的，责令停止建设，限期拆除或者没收所建工程设施。
处罚理由：违反了《中华人民共和国城市规划法》第三十三条第二款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第五十一条。
第二十七条 在城市规划区内，未经批准擅自设置城市雕塑、建筑小品和大型广告牌的，责令限期拆除、恢复原状；逾期不拆除的，申请人民法院强制拆除。其中未经批准擅自建设城市雕塑的，可处以1000元以上2万元以下罚款。
处罚理由：违反了《山东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第四十四条的规定。
处罚依据：《山东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第五十二条、《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（八）项。
罚款标准：
擅自建设城市雕塑，总高度和宽度在1米以下处以1000元罚款；在1至3米处以5000元罚款；在3至5米处以1万元罚款；在5米以上处以2万元罚款。

第四章 城市绿化管理方面

第二十八条 城市绿化工程的设计方案未经批准或者未按照批准的设计方案施工的，责令停止施工、限期改正或者采取其他补救措施。
处罚理由：违反了国务院《城市绿化条例》第十一条的规定。
处罚依据：国务院《城市绿化条例》第二十六条。
第二十九条 未经批准，擅自占用城市绿化用地的，责令限期退还、恢复原状，并可处以1万元以上10万元以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
处罚理由：违反了国务院《城市绿化条例》第二十条第一款的规定。
处罚依据：《山东省城市绿化管理办法》第三十二条。
罚款标准：
1、占用面积在10㎡以下的，处以1万元罚款；
2、占用面积在11㎡—30㎡的，处以3万元罚款；
3、占用面积在31㎡—50㎡的，处以5万元罚款；
4、占用面积在51㎡—100㎡的，处以8万元罚款；
5、占用面积在100㎡以上的，处以10万元罚款；
第三十条 未经同意，擅自在城市公共绿地内开设商业、服务摊点的，责令限期迁出或者拆除，可以并处罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
对不服从管理的商业、服务摊点，给予警告，可以并处罚款；情节严重的，可依法提请工商行政管理部门吊销其营业执照。
处罚理由：违反了国务院《城市绿化条例》第二十二条的规定。
处罚依据：国务院《城市绿化条例》第二十九条。
罚款标准：按第二十九条的标准执行。
第三十一条 违反城市绿化管理规定，有下列行为之一的，责令停止侵害，可以并处罚款；造成损失的，应当负责赔偿：
（一）损坏树木花草的，处以赔偿费1至3倍的罚款；
（二）擅自修剪树木的，处以200元以上1000元以下的罚款；因擅自修剪造成树木死亡的，处以树木赔偿费3至5倍的罚款；
（三）擅自砍伐树木的，处以树木赔偿费3至5倍的罚款；
（四）砍伐、擅自移植古树名木或者因养护不善致使古树名木受到损伤或死亡的，处以每株1万元以上3万元以下的罚款；
（五）损坏绿化设施的，处以赔偿费1至3倍的罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市绿化条例》第二十一条、第二十四条、第二十五条的规定。
处罚依据：《山东省城市绿化管理办法》第三十一条。
第三十二条 在城市绿地范围内进行拦河截溪、取土采石、设置垃圾堆场、排放污水以及其他对城市生态环境造成破坏活动的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市绿线管理办法》第十二条的规定。
处罚依据：国务院《城市绿线管理办法》第十七条。

第五章 市政管理方面

第三十三条 在城市道路范围内有下列行为之一的，责令限期改正，可以处以2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：
（一）履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶的；
（二）机动车在桥梁或者非指定的城市道路上试刹车的；
（三）在桥梁上架设压力在4公斤／平方厘米（0.4兆帕）以上的煤气管道、10千伏以上的高压电力线和其他易燃易爆管线的；
（四）擅自在桥梁或者路灯设施上设置广告牌或者其他挂浮物的；
（五）其他损害、侵占城市道路的行为。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》第二十七条的规定。
处罚依据：国务院《城市道路管理条例》第四十二条。
罚款标准：
1、擅自在城市道路上行驶的，小铁轮车处以100至500元罚款；大型铁轮车和履带车处以5000至2万元罚款；超长、超高、超重车辆处以1至2万元罚款。
2、在桥梁上试刹车的处以5000至2万元罚款；在非指定道路上试刹车的处以1万元以下罚款。
3、在桥梁上架设压力在4公斤/平方厘米（0.4兆帕）以上的煤气管道、10千伏以上的高压电力线处以2万元罚款；架设其他易燃易爆管线的，处以1至2万罚款。
4、擅自在桥梁或者路灯设施上设置广告牌的，每处按每平方米1000元罚款；设置其他挂浮物的每处按1000元罚款；每个行为罚款总数不超过2万元。
第三十四条 擅自占用或者挖掘城市道路，按下列规定予以处罚；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：
（一）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的，责令其限期改正，并处2万元以下的罚款。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》第三十六条规定。
处罚依据：国务院《城市道路管理条例》第四十二条第（六）项。
罚款标准：
1、未按批准的位置、面积、期限占用或挖掘城市道路的，处以1至2万元罚款；
2、需要移动位置、扩大面积、延长时间，未办理变更审批手续的，处以1万元以下罚款。
（二）未经批准，擅自占用城市主要道路作为集贸市场和停车场及摆摊设点的，擅自挖掘城市道路的，或者经批准挖掘城市道路后，未及时清理现场并恢复城市道路原状的，责令其限期改正，并处1000元以上2万元以下罚款。
1、占用城市道路作为集贸市场和停车场及摆摊设点的。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条理》第三十二条和《山东省城市建设管理条例》第二十条的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（二）项。
罚款标准：
（1） 占用面积在20㎡以下的，处以1000元罚款；
（2） 占用面积在20㎡—50㎡的，处以2000元罚款；
（3） 占用面积在51㎡—100㎡的，处以5000元罚款；
（4） 占用面积在101㎡—200㎡的，处以1万元罚款；（5） 占用面积在200㎡以上的，处以2万元罚款。
2、擅自挖掘城市道路的，或者经批准挖掘城市道路后，未及时处理现场并恢复城市道路原状的。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》第三十条、三十五条的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（三）项。
罚款标准：
（1） 未经批准擅自挖掘的，处以1万元罚款；
（2） 未及时清理现场和恢复道路功能的，每延长1日处1000元罚款，总额不能超过2万元。
第三十五条 有关责任单位未对设置在城市道路上的各种管线的检查井、箱盖及城市道路附属设施出现的破损、移位或者丢失及时修复、正位或者补缺的，责令其限期改正，并处1000元以上2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》第二十三条的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（四）项。
罚款标准：
1、每处处以1000元罚款；
2、同一违法行为每次处罚不超过2万元。
第三十六条 违反城市道路照明设施管理规定，有下列行为之一的，责令限期改正，赔偿经济损失，并可处以1000元以下罚款；有违法所得的，并可处以1万元以上3万元以下的罚款：
（一）擅自拆除、迁移、改动城市道路照明设施的；
（二）在城市道路设施附近堆放杂物、挖坑取土、兴建建筑物及有碍城市道路照明设施正常维护和安全运行活动的；
（三）擅自在城市道路照明灯杆上架设通讯线（缆）或者安置其他设施的；
（四）私自接用路灯电源的；
（五）偷盗城市道路照明设施的；
（六）故意打、砸城市道路照明设施的；
（七）不听劝阻和制止，非法占用城市道路照明设施的。
处罚理由：违反了建设部《城市道路照明设施管理规定》的规定。
处罚依据：建设部《城市道路照明设施管理规定》第二十一条。
罚款标准：
1、擅自拆除、迁移、改动或故意打、砸城市道路照明设施的,每处处以1000元罚款；
2、偷盗以及非法占用城市照明设施的，有违法所得的，处以1万元罚款，没有违法所得的处以1000元罚款；
3、在照明设施附近堆放杂物、挖坑取土兴建建筑物及有碍城市道路照明设施正常维护和安全运行活动的，处以1000元罚款；
4、擅自接用路灯电源、在照明灯杆上架设线（缆）或者安置其他设施的，有违法所得的，处以1万元罚款，没有违法所得的处以1000元罚款。
对上述行为不听劝阻、制止，拒不改正违法行为，有违法所得的，加处1—2倍罚款。
第三十七条 擅自占用或者毁坏市政公用设施的，责令其限期退还，恢复原状，并处以1万元以上10万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了《山东省城市建设管理条例》第四十二条的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第五十四条。
罚款标准：
1、擅自占用大型市政公用设施的，处以1万元罚款；
2、毁坏市政公用设施，降低使用性能的，处以5万元罚款；造成无法使用的，处以10万元罚款。
第三十八条 擅自在城市供水、排水、供气、供热管道及设施安全距离范围内修筑建筑物、构筑物和堆放物品的，未办理有关手续向城市排水设施排放污水的，向城市排水管网及其他设施排放有毒、有害、易燃、易爆或者易堵塞管道的物质的，责令其改正或停止排放，采取补救措施，并处以1000元以上2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了《山东省城市建设管理条例》第二十八条、第二十三条的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（七）项、第五十条。
罚款标准：
1、擅自在市政设施安全距离范围内修筑建筑物、构筑物的，处以1万元罚款；堆放物品的，处以1000元罚款；
2、未办理手续向城市排水设施排放污水的，处以1万元罚款；
3、向城市排水设施排放有毒、有害、易燃、易爆或者易堵塞管道的物质的，处以2万元罚款。
第三十九条 未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的，责令其限期改正，并处以2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》的规定。
处罚依据：国务院《城市道路管理条例》第四十二条第（二）项。
罚款标准：
1、未在城市道路施工现场设置明显标志的，处以1万元以下罚款；
2、未在城市道路施工现场设置安全防围设施的处以2万元以下罚款。
第四十条 擅自将自行建设的道路、管线与城市道路、管线连接的，责令其限期改正，并处1000元以上2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了《山东省城市建设管理条例》第十六条第三款的规定。
处罚依据：《山东省城市建设管理条例》第四十九条第（一）项。
罚款标准：
1、擅自将自行建设的道路与城市道路连接的，处以1万元以下罚款；
2、擅自将自行建设的管线与城市管线连接的，处以2万元以下罚款。
第四十一条 违反城市道路管理规定，依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的，或者紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办批准手续的，责令其限期改正，可以处以 2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
处罚理由：违反了国务院《城市道路管理条例》二十九条、三十四条的规定。
处罚依据：国务院《城市道路管理条例》第四十二条第（四）项、第（五）项。
罚款标准：
1、不按规定办理批准手续的，处以2万元罚款；
2、抢修管线不补办批准手续的，处以1万元以下罚款。

第六章 环境保护管理方面

第四十二条 违反环境噪声污染防治规定，有下列行为之一的，给予警告，可以并处罚款：
（一）在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内使用高音广播喇叭的；
（二）违反公安机关的规定，在城市市区街道、广场、公园等公共场所组织娱乐、集会等活动使用音响器材，产生干扰周围生活环境的过大音量的；
（三）使用家用电器、乐器或者进行其他室内娱乐活动以及在已竣工交付使用的住宅楼进行室内装修活动，未采取规定措施，从家庭室内发出严重干扰周围居民生活的环境噪声的。
处罚理由：违反了《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第四十五条、第四十六条、第四十七条的规定。
处罚依据：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十八条。
第四十三条 经营中的文化娱乐场所和在商业经营活动中使用的空调器、冷却塔等可能产生环境噪声污染的设备、设施，其边界噪声超过国家规定的环境噪声排放标准的，责令改正，可以并处罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第四十三条第二款、第四十四条第二款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十九条。
在商业活动中使用高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客的，责令改正，可以并处罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第四十四条第一款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十条。
第四十四条 在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，夜间进行禁止进行的产生环境噪声污染的建筑施工作业的，责令改正，可以并处罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第三十条第一款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十六条。
（本条所指的噪声敏感建筑物集中区域为：机关办公区，疗养区，居住区，科研文教区；所指夜间为：22点至6点。）
第四十五条 未采取密闭措施或者其他防护措施，运输、装卸或者贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘物质的，责令停止违法行为，限期改正，可以处5万元以下罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十二条的规定。
处罚依据：《中华人民共和国大气污染防治法》第五十六条第（三）项。
罚款标准：
1、未采取密闭措施或者其他防护措施，尚未造成危害后果的，处以1万元罚款；
2、造成损害后果，但可以补救的，处2万元罚款；
3、损害后果严重，不能补救的，处以5万元罚款。
第四十六条 未采取防燃、防尘措施在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料的，根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处以5万元以下罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第三十一条的规定。
处罚依据：《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条第（四）项。
罚款标准：
1、未采取防燃、防尘措施，尚未造成危害后果的，处以1万元罚款；
2、造成损害后果，但可以补救的，处2万元罚款；
3、损害后果严重，不能补救的，处以5万元罚款。
第四十七条 在人口集中地区、机场周围、交通干线附近以及当地人民政府划定的区域内露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质的，责令停止违法行为，情节严重的可以处以200元以下罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十一条第二款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国大气污染防治法》第五十七条第二款。
第四十八条 在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内，焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质的，责令停止违法行为，处2万元以下罚款。
处罚理由：违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第四十一条第一款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国大气污染防治法》第五十七条第一款。
罚款标准：
1、有焚烧行为，但未造成危害后果的，处以1000元罚款；
2、造成危害后果轻微的，处以5000元罚款；
3、造成危害后果重大的，处以1万元罚款；
4、造成危害后果特别严重的，处以2万元罚款。
第四十九条 在城市市区内露天烧烤食品的，责令其停止违法行为，限期改正，可以处以500元以下罚款。
处罚理由：违反了《山东省实施〈中华人民共和国大气污染防治法〉办法》第二十四条第三款的规定。
处罚依据：《山东省实施〈中华人民共和国大气污染防治法〉办法》第四十条。
罚款标准：
1、初次发现，处以200元罚款；
2、逾期不改正的，处以500元罚款。
第五十条 对向城区河道、水面倾倒工业废渣、城市生活垃圾的，可以处以1万元以下罚款。造成水体严重污染的企业事业单位，经限期治理，逾期仍未完成治理任务的，可根据所造成的危害和损失处以20万元以下罚款，或者责令其停业或者关闭。
责令企业事业单位停业或者关闭，由作出限期治理决定的政府批准。
处罚理由：违反了《中华人民共和国水污染防治法》第三十二条的规定。
处罚依据：《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第三十九条第四款、第四十二条。
罚款标准：
1、向城区河道、水面倾倒工业废渣、城市生活垃圾的，处1000元罚款；
2、造成污染的，处以5000元罚款；
3、造成严重污染的，处以1万元罚款。

第七章 工商行政管理方面

第五十一条 在市区广场、主次干道、小街小巷或者其他公共场所，未经工商行政管理机关核准登记、领取营业执照，擅自从事经营活动的，或者持逾期营业执照继续经营的，均属无照经营，对其经营的物品以及专门用于从事无照经营活动的工具，可采取查封或扣押等强制措施，依法没收其非法所得或商品，可并处500元以下罚款。
在交通不便地区或者不及时实施查封、扣押可能影响案件查处的，可以先行实施查封、扣押，并应当在24小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。
处罚理由：违反了国务院《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条的规定。
强制措施依据：《山东省人民政府关于依法取缔无照经营活动的通知》、国务院《无照经营查处取缔办法》第十条第三款。
处罚依据：《山东省实施〈城乡个体工商户管理暂行条例〉办法》第十二条、国务院《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（二）项。
罚款标准：
１、 初次发现，处以100元罚款；
２、 拒不改正的，处以500元罚款。
第五十二条 没有固定经营地点和经营场所，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业从事经营活动的，没收非法所得，可以并处5000元以下的罚款。
处罚理由：违反了国务院《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条的规定。
处罚依据：国家工商行政管理局《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条。

第八章 公安交通管理方面

第五十三条 机动车在禁止通行的人行道上行驶，处以30元以下罚款或者警告。
处罚理由：违反了《中华人民共和国道路交通管理条例》的规定。
处罚依据：《中华人民共和国道路交通管理条例》第七十八条第（七）项。
第五十四条 在人行道上不按规定临时停车的，处以5元以下罚款或者警告。
处罚理由：违反了《中华人民共和国道路交通管理条例》第六十一条的规定。
处罚依据：《中华人民共和国道路交通管理条例》第八十一条第（九）项。
第五十五条 未向公安机关办理手续，挖掘街道或胡同路面的，处200元以下罚款或者警告。
处罚理由：违反了《中华人民共和国道路交通管理条例》第六十六条第二款的规定。
处罚依据：《中华人民共和国道路交通管理条例》第八十三条。
第五十六条 未征得公安机关同意，占用道路影响车辆通行的，处50元以下罚款或者警告。
处罚理由：违反了《中华人民共和国道路交通管理条例》的规定。
处罚依据：《中华人民共和国道路交通管理条例》第八十四条。
第五十七条 在机动车道之外的道路上违章停放车辆，驾驶员不在现场或者拒绝将车辆移走的，可以锁定机动车车轮或者将车辆拖曳至不妨碍交通或指定的地点。
强制措施理由：违反了公安部《交通违章处理程序规定》第四十条第（一）项的规定。
强制措施依据：国务院法制办公室《关于在山东省潍坊市开展城市管理相对集中行政处罚权试点工作的复函》和公安部《交通违章处理程序规定》第四十条、第四十一条。

第九章 附 则

第六十七条 本细则自2003年4月1日起施行。



论有限责任公司未出资股东的资格认定及其权利限制
——从一起公司股东权益纠纷案例引出的课题

郭明忠*　邬文辉**


【案情摘要】
原告：王立君
被告：深圳市永浩实业有限公司
被告：朱?F
深圳市永浩实业有限公司（下称永浩公司）是1997年12月12日经深圳市工商局核准登记成立的有限责任公司。根据原告王立君与被告朱?F签署的公司章程规定，该公司股东共二个即原告王立君与被告朱?F，公司注册资本总额为人民币100万元，双方各以现金方式出资50万元，各占50%股权。该公司章程于1997年10月20日经公司创立大会通过，并规定公司设立登记后生效。1997年10月28日，由原告王立君与被告朱?F签名的股东大会选举董事的决议载明，公司董事会成员包括王立君和朱?F（系公司董事长）及苏遥，王建山为公司监事，并聘任王立君为公司总经理。1997年11月20日，深圳市安迪会计师事务所为该公司出具了验资报告，确认该公司已收到其股东投入的资本100万元，王立君和朱?F各投入50万元，于同年11月11日缴存于永浩公司在建行深圳市分行福田支行设立的临时帐户002002650027478内。据此，深圳市工商局核准该公司设立，并确认原告王立君和被告朱?F为公司的股东，其中朱?F为公司法定代表人，王立君为公司总经理，双方各出资50万元，各占出资比例为50%。但该公司成立后，并未向王立君签发出资证明书，也未召开股东会让其参加公司的经营管理，更没有给她分过红，公司完全由被告朱?F实际进行经营管理。原告作为永浩公司的总经理，曾负责过该公司的出纳工作。2000年5月23日，原告王立君的丈夫梁晓明代表原告向被告朱?F提出解散公司，并草拟了一份《结业善后协议书》，但未经朱?F签字同意。为此，原告以其股东地位根本得不到认可，其股东权益受到严重侵害为由，向法院提起诉讼，要求判令永浩公司停止侵害，并对公司进行清算。被告永浩公司答辩认为，原告仅是名义股东，并非实际投资人，不应享有权益，原告要求对公司进行清算缺乏依据。被告朱?F则认为其不是本案被告，其行为是公司行为。
法院审理期间，中国建设银行深圳市分行福田支行向法院提供证明称，永浩公司1997年11月11日无缴入资金，该行查无该户11月的明细帐。法院为查明永浩公司的原始投资的形成情况及该公司的经营状况，曾以书面方式通知双方当事人提交该公司的有关财务资料，但双方均未能提交。
【审判要旨】
法院经审理认为：永浩公司是有限责任公司，根据我国民法通则第47条及民事诉讼法第199条、第201条及公司法第189条、第191条的有关规定，人民法院仅负责有限责任公司破产时的清算。因而，原告要求本院对该公司进行清算，缺乏法律依据，并不符合人民法院的主管范围的规定，本院不予以支持。原告起诉要求判决二被告停止对其股东权益的侵害，这属于民事侵权之诉，符合人民法院的主管范围的规定，本院应予以处理。本案中，原告作为永浩公司的股东地位已经由深圳市工商局的企业登记确认，虽然根据福田建行的证明，可认定原告并未实际向该公司投资，但原告作为该公司的股东资格并不因此而受到否定。这是因为，我国公司法第25条虽然规定，有限责任公司的股东应当足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额，但同时该法也规定，股东不按照前款规定缴纳所认缴的出资的，只是应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任，并未因此而否定该股东作为有限责任公司股东的资格。原告对该公司所享有的股东权益依法应得到确认和保障。由于被告在诉讼中承认永浩公司成立后，确实一直没有召开过股东会，这已构成对原告作为公司股东享有的经营管理权益的侵害。但作为原告与被告朱?F二人合股成立的永浩公司，当其股东之间因股东权益发生纠纷时，并不应作为本案民事责任的承担者，原告仅能针对另一股东提起本案诉讼。原告起诉要求被告朱?F停止侵害有理，本院应予以支持。至于原告诉称永浩公司一直未进行分红虽属实，但根据公司法第177条规定，公司分配当年税后利润时，先应提取法定公积金和法定公益金；若公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的，在提取法定公积金和法定公益金之前，还必须用当年利润弥补亏损；公司弥补亏损和提取公积金和法定公益金后所余利润，才能按照股东的出资比例进行分配。因而，原告作为公司股东的获取利润权利的实现，必须以该公司在弥补亏损及提取公积金和公益金后还有利润作为前提条件。由于原告未能证明永浩公司具有可供分配的利润，二被告一直未给原告分红，尚不足以认定构成对原告股东权益的侵害，因而原告诉请要求二被告停止对其分红权利的侵害，本院不能支持。综上，原告的诉讼请求部分有理，应予支持。被告永浩公司认为原告不是公司股东的抗辩不成立，本院不予采纳。被告朱?F以其行为是公司行为为由，认为其不应作为被告的理由不成立，其对原告应承担的民事责任依法不能免除。另外，双方对公司均未投资所导致的法律责任应另行解决。根据《中华人民共和国民法通则》第106条第2款、第134条第1款第1项的规定，判决如下：一、被告朱?F立即停止对原告作为永浩公司股东通过股东会参加该公司经营管理权利的侵害。二、驳回原告的其它诉讼请求。
【问题的提出】
出资是公司股东的基本的法定义务，违反这一义务，我国公司法仅规定，违约方应向守约方承担违约责任。现有公司法理论著作也是多从违约责任的角度对此进行论述的。但是，未出资的公司股东 之法律资格应如何确定？是否仅需由违反出资义务的股东承担违约责任，而不必否定其股东的法律地位？其股东权利（股权）是否应因此受到影响？这些问题在我国现行公司法中并无相应规定，不同法院在审理案件中存在不同的意见。由于当前理论界对此也是仁者见仁，智者见智，而类似的案件在审判实践中已开始逐渐增多，我们认为很有必要对此问题进行探讨。当然，在原告王立君诉被告永浩公司、朱?F一案中，实际还存在许多值得研究的理论和实践问题。受诉法院在处理该案中，无论在诉讼程序还是实体判决中，都存在一些值得商榷的地方。比如，在程序方面，谁应该是适格的被告，就是一个值得研究的问题 。但限于篇幅问题，本文对该案仅就有关股东资格确认及其股权限制等问题作些分析。
一、未出资的股东资格是否应认定
（一） 当前理论界和实践中的不同观点及做法
关于有限责任公司的股东资格构成要件，理论上目前仍然存在较大分歧。一般而言，法院在认定股东资格时，需要考察两个问题：一是实质要件，即公司各股东是否存在合股的一致意思表示（合股合意），具体表现为股东之间有无签订合股协议或公司章程；二是形式要件，即公司登记时股东资格是否予以确认，具体表现为公司的工商注册登记或公司备案的股东名册中有无反映出股东的资格。然而，对于出资是否应作为股东资格的构成要件，目前仍然存在较大争议，由此导致的争议是，在上述实质要件和形式要件均符合的前提下，如股东未向公司缴纳出资，其股东资格是否应予认定？对此，目前公司法学界和司法实践中均存在不同的观点和做法。
１.否定股东地位说。此说认为，股东出资的严重违约行为（如根本未出资或未按时出资）将导致其股东地位（或资格）的丧失 。有学者认为，股东对于公司最为根本的义务在于出资，只有履行了出资义务，才能够获得股东的身份和资格，如果其没有履行出资义务，自无取得股东身份可言 。
目前否定说在我国公司法理论界属于主流观点，在司法实践中也具有广泛的影响。广东省高院审理的广东国投破产案中，对广信实业公司在江湾新城公司中的股权及股东资格的裁定，即持此观点。该案的基本案情是：江湾新城工程原由南油总公司投资兴建，1987年４月广东国投以1513万多美元的代价，接受南油中心工程的一切产权。同年12月，广东国投决定由其两个全资子公司广东省信托房产开发公司（下称广信房产）广信实业有限公司（下称广信实业，在香港注册，现处于清盘中）合资成立江湾新城，注册资金为人民币1.8605亿元，广信房产应认缴人民币4590万元，占25％；广信实业应认缴人民币1.4015亿元，占75％。由江湾新城经营、管理江湾大酒店。为兴建江湾新城，广东国投10年间先后投资了7076万多美元。自1999年初广东国投进入破产程序以来，江湾新城的股权就一直受到境内外债权人的关注。根据广东国投破产清算组的申请，广东省高院通知广信实业将其名下持有的江湾新城75％的股权交付广东国投破产清算组，广信实业提出异议，此外，广信房产以第三人身份请求将江湾新城75％的股权归其所有。广东省高院经公开审理认为，由于广信实业没有履行股东最基本的出资义务，违反了合同约定和《中外合作经营企业法》、《公司法》的规定，依法丧失了股东的资格，而原广东国投不仅是江湾新城建设的实际投资者，又是江湾新城的组织、策划、管理者，其在江湾新城的权利依法应予以保护。按“谁投资、谁受益”原则，遂作出江湾新城75％股权归原广东国投所有的裁定 。
2、肯定股东资格说（违反出资义务的公司股东仅承担违约责任，而其股东资格不因未出资而被否定）。持此说比较有影响的当属我国青年公司法学者孔祥俊。他在所著《公司法要论》中引用了一个案例：钱某、雷某和王某作为股东共同组建了一个软件公司，公司注册资本５0万元，章程载明三人分别出资25、15和10万元。但是，三方均未缴纳出资，而通过不正当手段骗取了验资证明，办理了企业法人登记管理。公司经营一年后，三方因分红发生纠纷，钱某向法院提起诉讼。法院认为，钱某由于未缴纳出资，不具有股东资格，无权请求分取红利，判决驳回其诉讼请求。孔祥俊认为，实际上，本案也属于公司的瑕疵设立问题，公司的股东未缴纳出资的，应按照公司登记法规的股东承担法律责任，如就行政责任而言，可由工商行政管理部门给予罚款、责令改正甚至吊销营业执照；就民事责任而言，可以因设立瑕疵而否认其法人人格，由股东对公司的债务承担责任。公司的设立瑕疵可以产生法律责任，但并不否认股东的股东资格。设立公司或者继受股份并办理了股东登记手续的人就是股东，法院在本案中简单地以股东未出资而否定其股东资格似乎与法理不合 。
（二）未出资股东的资格并不因未出资而受到否定
尽管否定股东地位说在我国公司法中缺乏明确的法律依据 ，但鉴于此说在理论和司法实践中的广泛影响，我们认为很有必要对此进行认真的剖析，进而推导得出我们的观点——未出资股东的资格并不因未出资而受到否定。
1． 股东资格的取得未必以出资作为前提条件
持否定股东地位说的学者认为，股东身份或资格是出资的法律后果，没有出资自然无所谓股东资格可言。我们认为，这种公司股东资格必须来源于出资的观点是值得商榷的。首先，这一观点并不适用于股东资格的继受取得的情形。因为，股东资格在继受取得（如继承、赠与及受让）的情形下，根本不存在继受取得者向公司出资的情形。其次，从公司股东资格的原始取得进行分析。对于缴纳出资与公司股东资格取得之关系，各国立法大多未做明确规定，但一般而言，采法定资本制的国家对此有较为严格的规定，而采授权资本制的国家对此要求较为宽松。但是，不在股东出资和股东资格之间建立一一对应关系，是多数国家的立法通例 。就目前我们找到的资料，将股东资格与缴纳出资挂钩的立法仅在德国有限责任公司法中有规定 。就正如出资未必就取得股东资格一样，股东资格的取得也未必就必须以出资作为前提条件。
2．授权资本制的立法使未出资者取得股东资格成为可能
坚持以出资取得股东资格，实际上是严格法定资本制下的产物。在严格法定资本制下，立法者要求股东向公司出资的目的在于确保公司资本的确定真实，从而尽可能地维护交易安全。但越来越多的立法者发现，公司本身的财产始终处于难以监控的恒变之中，所谓公司资本对交易安全的维护只是法学家虚构的神话 。严格坚持“出资取得股东资格”的原则，反而会带来极大的不便。因此，有些公司法专家主张，应当淡化出资对公司股东资格的影响。如韩国著名公司法学者李哲松教授在论及股份公司的股东和股东权时指出，股份公司的股东“与其说是因出资而成为社员（股东），还不如说是因取得资本构成单位的股份而成为社员。股份的取得是成为股东资格的前提。对此不得有例外，与此不同的其他约定都是无效的” 。
随着建立在严格的资本确定原则基础上的法定资本制被绝大多数的市场国家所废弃，越来越多的国家公司立法代之以授权资本制。我国公司法坚守已显落伍的严格法定资本制原则，对此学界多有诟病 。在此立法宗旨下，我们自然不难理解为什么许多人会坚持“出资取得股东资格”的观点。然而，在我国中外合资经营企业的相关立法中，由于采取了较为先进的授权资本制的立法模式，允许合营各方分期缴纳出资额 ，我们从中不难发现，股东资格并不完全因出资而取得。这是因为，尽管我国对于中外合资经营企业采取的是在公司法外另行立法的模式，但《中华人民共和国中外合资经营企业法》第4条第1款明确规定，合营企业的形式为有限责任公司，合营各方即为公司的股东。在合营公司依分期出资方式而设立的情形下，必然存在股东在未能出资或未能全部出资之前即依法取得合营公司股东资格的情形。如果依严格的“出资取得股东资格”观点，则这类合营公司的股东资格又如何得以确认呢？
3.肯定未出资股东资格的积极意义
首先，在理论上为未出资的股东对外承担责任提供了充实的法理基础。民事主体的法律资格，是民事主体享有民事权利、承担民事义务的基础。否定股东资格说存在的理论困境是，既然否定了股东资格，为什么被否定股东资格的所谓“股东”还要对外却要向公司的债权人承担责任？从法理上讲，如果以未出资为由否定其股东资格，自然不能让未出资的该类所谓“股东”对外承担责任，但司法实践中这样又显然对公司债权人不利。否定股东资格说存在法理上的不能自圆其说的逻辑矛盾。而肯定未出资股东的资格，则不会存在这种理论上无法自圆其说的窘境。
其次，肯定未出资股东资格在实践中也有利于公司的稳定。在我国实际经济生活中，大量存在公司股东未出资的现象，有的公司股东仅有二人，如其中一个股东未出资即否定其股东资格，则公司实则仅存一个合格股东，这不符合公司设立及存在的法律规定 ，公司本身存在的合法性都值得质疑。至于象原告王立君诉被告永浩公司、朱?F一案那样，全部股东均未能出资的现象也并非少数。如果都以未出资为由简单地否定股东资格，则可能导致大量的公司不能有效合法地存续，这与公司法所倡导的商业维持原则是不符合的。
有的同志也许会认为，肯定未出资之股东资格并无不可，但如果未出资股东迟迟不履行补充出资义务，是否仍坚持肯定其股东资格？我们认为答案无疑是肯定的，这并不会违反公平原则。其实，公司股东资格的确认，并不仅意味着被确认者单纯地享受股东权利，还更多地意味着他对公司和公司的外部债权人需要承担股东义务。如果对未出资者的股东资格不予确认，则必然意味着放纵虚假出资者，使他们从义务的枷锁中得以解脱出来。
还有人认为，既然未出资者拒不补资，他的行为可能使公司注册资本不实而招致公司法人资格的否定，公司的不存在实际上也就否定了他的股东地位和资格。但是，股东资格是指公司的股东资格，如果公司的法人资格都被否定了，在此情形下，就连已足额、如期出资的股东也将不成其为股东了，这时被否定的根本不是股东资格问题，而是公司法人格的否定问题。因此，我们认为，在公司有效存续期间，对于未出资的股东资格仍应予维持，而不应简单地否定。
二、对未出资之股东的股权应否限制
在肯定未出资之股东资格的观点中，关于如何对待未出资股东的股权问题，又存在两种不同的做法。一种做法认为，既然承认未出资股东的股东资格，那么股东按照公司法享有的所有权利就没有理由加以剥夺或限制，上述原告王立君诉被告永浩公司、朱?F一案的受诉法院在判决理由中即持此观点。另一种做法认为，未出资的股东的股东资格虽不受影响，但其股权应受到限制。我们认为后一种做法是比较妥当的。
（一）为什么要限制未出资股东的股权
　　１.尽管学界对股权的性质长期以来存在争议，但勿庸置疑的是，从原始股权的取得方式来看，股权的取得须以出资作为对价。从这个意义上说，“股权是作为股东转让出资财产所有权的对价的民事权利” 。无对价即无权利，这是民商法中的常识，也是我们主张限制未出资股东之股权的法理基础。
2．从现行立法规范上看，我国公司法第4条第1款规定，“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利”。立法对于股东享受权利，显然是设置了前提条件的，即首先股东必须作为“出资者”；其次，其股东权利的享受和行使须按其投入公司的资本额大小而确定。如果不是出资者，股东的资格虽并不因此否定，但其股东权利就失去了基础。
（二）如何限制未出资股东的股权行使
对于未出资股东的股权，是否应全部予以限制，还是部分限制？我们认为对此应根据股权的不同情况进行具体分析。
众所周知，从股权行使目的的不同来划分，股权可分为自益权和共益权。自益权主要包括投资受益权、剩余财产分配权、新股认购优先权、出资转让权、股份转让过户申请权、可转换股份转换请求权，它是股东以从公司获得经济利益为目的的权利；共益权主要包括表决权、选任公司董事及管理人员权、代表诉讼提起权、股东大会召集权、提案权、质询权、股东会或董事会议决议撤销诉权、公司重要文件查阅权，它是股东以参与公司的经营为目的的权利。尽管二者的界限并不是绝对的，但这仍不失为股权最重要的一种分类。正如有的学者认为的那样，自益权主要表现为股东自身的经济利益，多具财产权内容，共益权则主要表现为股东对公司经营的参与和监督，多具管理权的内容 。我们认为，对未出资股东的自益权的行使应予以全部限制。因为，在股东未出资的情形下，该股东径行主张纯粹为自身经济利益而生的权利，无异于不劳而获，在其投资收益与出资风险之间不存在关联关系，这明显有违公正和公平的原则，对此加以限制是顺理成章的。
但是，未出资股东能否主张行使共益权，这是一个容易引发争议的问题。因为自益权与共益权之间的界限并不是绝对的，某些共益权是作为自益权的手段而行使，从而使此种权利兼具共益权和自益权的特点。例如，会计文件查阅权、会计帐薄查阅权等即是此类，也难怪一些学者将股东的查阅权乃至代表诉讼提起权视为自益权 。尽管如此，我们认为未出资股东对于共益权是可以行使的，对此种具有管理权性质而无股东自身财产权性质的共益权，如果不允许股东行使，反而会影响公司的正常经营。比如在原告王立君诉被告永浩公司、朱?F一案中，如果仅以未出资为由限制原告的表决权、选任公司董事及管理人员权、代表诉讼提起权、股东大会召集权等共益权，势必会影响公司的正常经营管理，特别是在两个股东均未能出资的情形下，如果他们的共益权均受到限制，则公司就无从继续经营下去了。
（三）未出资股东之股权行使的恢复
基于公司法有关规定，未出资股东可以补充出资，如果股东如数、按期补充了其应缴出资，则其股东权利应得到肯定和保护。所以，我们不能以未出资为由，从根本上否定该股东的权利，而只是在其未能履行补资的情形下，对其权利加以暂时限制，一旦该股东履行了补充出资义务，其股东权利应得到恢复。
有的同志提出，如果未出资股东补充了出资，其股权行使的恢复是否溯及至公司设立开始之时？这个问题也具有十分重要的现实意义。比如，在原告王立君诉被告永浩公司、朱?F一案中，如果原告补充了出资，而在其补充出资前，永浩公司经营中存在较大的利润可供股东分配，则原告是否有权对其补充出资前的公司盈利要求分配？我们的答案是肯定的。因为，未出资股东因其未出资的行为，可以由公司和已出资股东通过提出补充出资和承担违约责任的方式进行追究，未出资股东为此必须承担向公司补充出资及向守约方承担违约责任。换言之，未出资股东通过这种方式为自己的行为承受了相应的代价，法律为守约方提供了相应的救济途径。未出资者补充出资后，其对公司的责任已经履行完毕，公司没有理由拒绝向股东分配本该分配的盈利。尽管未出资股东所需补充的出资额可能远远低于其可分配的盈利，但是这并不能成为公司拒绝分配盈利给股东的有效理由。